一
、、
、、南京疾控中心简介

南京市疾病预防控制中心成立于2001年6月1日
，，是由原市卫生防疫站
、、市职防所、、、、市血防医院、、市皮防所、、
、
、市健教所、、
、、市结防所等六家单位合并组建而成的公益性事业单位。。
。中心成立以来，，，以科学发展观为指导，，，，坚持“预防为主”的工作方针，，，，推进人才科技兴防工程建设，，，，以重大传染病预防控制为重点，，全面加强疾病预防控制与实验室能力建设，，，疾病预防控制综合能力水平得到明显提高
。。。。

二、、建设背景

根据《关于开展2017年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（财会函〔2017〕15号），，《关于印发进一步推进我市行政事业单位内部控制建设工作的通知》（宁财会[2018]512号）等文件要求，，对应各项制度清单，，，，分别从决策机制、、风险控制、、、
、预算管理、、、支出管理、、、、采购管理、、、、资产管理、、、、项目管理、、合同管理
、、物资管理
、、人事管理、
、行政事务管理、、、科研管理等方面构建我中心各类业务活动行为的内控管理体系。。。

基于一系列内控政策、、管理制度和财政财务新形势要求，
，，
，需要进一步深化单位内控体系建设，，，，内控管理信息化是提高内部控制管理水平的必由之路，
，它以信息网络为基础，，以内控管理平台化为手段，，
，将制度落地、、、、策略内嵌、
、、审批和申请权限解析并实施到信息化项目系统中，，实现由“人控”到“a智控”的管控升级
。。
。
。形成全面的管控机制，，规范运营机制，，规避管理风险，，提高工作效率
。。。
。

三
、、现状及诉求

大多数单位能够按照内控的有关要求建立单位的内部控制制度
，
，并能编制内部控制工作手册
，，，，能够按照内控的评价打分标准，，，完善单位内部控制。。同时加强对内控的监督检查力度
，，有的还将内控工作纳入单位的绩效考评体系，，从外部促进单位内控制度的建立和完善，，，但纵观行政事业单位内控工作情况还存在诸多难点和诉求。。

单位内控建设需进一步完善

由于目前大部分行政事业单位内控建设是由财务部牵头、、、、其他部门配合进行，
，内控评价的重点也主要放在预算收支、、、资产采购、
、、、合同管理等方面，，而对单位在职能履行、、、法律法规遵循、、、单位重要决策等方面需要进一步完善。
。。。

业务流程需优化，，
，，内控方法需增强

目前很多单位流程控制体系需优化，，，主要表现在部分经济事项无明确的工作业务流程、、
、也未随着业务的改变进行调整
。。另外，，，在采用授权审批和预算管理进行控制时
，，对如何利用内部报告、、绩效考评、、、、信息技术等方法进行控制往往不够全面。。。

内控建设环节需全面管控

在单位内控实践过程中，，，
，大多数单位只关心财务内控，，忽略了业务和流程。。
。。在资产管理、、、、收入支出、、合同管理等六大经济业务中，
，，，只关心付款的控制，，而不注重其他环节的控制。。

内控制度执行和落实难

在执行过程中，，部分行政事业单位不会主动对照内控制度去完善业务工作
，，而是沿袭原有的方式和规章制度开展工作。。部分单位将建立内控制度当做主要任务，，没有相关信息化手段支撑执行和落实
。。。。

四
、、、解决方案

在此管理诉求基础上，，致远依据相关政策提供了行政事业单位内控信息化落地平台，，，，实现单位治理中的经济活动全过程管控，，，，包含单位层面内控，，，，风险控制，，业务层面内控（预算管理、、、收支管理、、、采购管理、、合同管理、、、资产管理、、、、项目管理、
、
、、绩效管理）等
。。
。

总体产品功能架构图

根据疾控中心内控管理工作的外部要求和管理特点，，我们将单位内部控制管理过程划分为几大业务环节
：单位层面管理、、预算管理
、、
、收支管理、、采购管理、
、、资产管理、、、合同管理、
、、项目管理和风险管理，，同时让业务环节相互衔接
，，实现数据的互联互通和相互控制，，，有利于下一年度进行迭代优化。。

2.单位层面内控管理

疾控中心内部控制具有全面性的特点，
，
，及内部控制贯穿单位经济活动的决策、
、、执行和监督全过程，，涵盖单位的相关业务和事项，
，，实现对经济活动的全面管控。。。。打造内控空间，，，目的是站在单位全局高度，，，将各项经济活动纳入统一的管控体系中，，
，符合“三定”规定前提下，，，由独立的部门组织协调内部控制的建立与实施，，并建立起相关部门或岗位之间沟通协调机制、
、互相核查机制
，
，，形成控制合力。。。

3.风险管理

实现疾控中心的风险控制与信息化的完美融合
，，，，风险管理的咨询结果能应用于实际的业务活动中，，，，科室的风险管理不再是空中楼阁。。。。

第一，
，，建立标准的风险指标库、、、、风险措施库、、、政策法规法，，，
，将单位风险管理的咨询成果，，融入标准风险三库机制模型。。。

第二，，将每一个风险指标、、对应的控制措施
，
，绑定到信息化系统中的各类经济业务活动审批过程中，
，，，实现审批过程中动态风险与静态风险的实时预警与记录处置，，，
，在具体业务的各个环节中实现风险控制。。。

第三，，，，风险评估与分析，，
，以风险矩阵、
、、月度趋势等图形进行分析，，
，了解风险的分布与发生情况，，，，可穿透具体的业务明细，，
，，辅助风险管理策略的调整。。。。

4.预算管理

预算是根据工作目标和计划编制的年度财务收支计划。。
。。预算管理重点关注单位预算的编制过程、
、预算执行过程的控制规则
、、预算执行结果的实时分析。。

5.收支管理

收入管理是收入预算执行的主要模块，，，，完成单位财政收入
、、
、事业（非税）收入、、、其他（预算外）收入的登记，
，，形成单位的收入汇总分析与资金看板数据。。

支出管理内容包括事前控制部分的资金申请与事项申请、、、事中报销、、、事后数据分析、、借款业务等
。。。。支出业务关联预算，，业务审批过程中实时查看所关联的预算执行进度，
，，为审批提供数据支持
。。
。

6.采购管理

采购管理主要实现对单位采购需求、、采购计划、、采购执行、
、、
、采购验收进行管理及采购业务流程控制
。。。提供采购计划申请
、、审批、、、、采购执行
、
、招投标管理
、
、
、采购合同、、、采购转资产、、、、采购统计查询，，通过数据分析、、、、查询、
、、预警，，，，实现对采购数据的动态监管。
。。
。

7.合同管理

合同管理包括合同档案、
、、合同业务过程、
、合同分析看板与台账、、合同预警等。。。。合同档案以电子化档案管理，，快速展示合同重要内容。。。。合同业务过程包括合同订立
、、、收付款、、、结算结项、、履约保证金与质保金管理、
、、、变更与纠纷调解等。
。。。多维度合同台账与图形化合同看板
，
，辅助管理者实时分析。。。。合同预警，
，，，及时预警提醒合同到期、、、、收付款到期、、、质保金退还到期等业务
，，辅助业务规划，，，，避免发生违约。。。

8.项目管理

实现疾控中心专项资金项目与普通事项项目分类管理，
，，，重点关注项目前期立项过程、、、、项目业务执行过程
、、项目资金过程
，，多种项目分析看板为不同的项目管理角色提供数据分析支持。。
。围绕项目的所有业务数据，，，自动按项目进行关联归档
，，，，实现项目全过程数据展示
。。。

9.资产物资管理

资产全生命周期管理，，，从资产的登记进入，
，，到资产的处置，，还有中间的领用、、、退还、、、、调拨、、、维修、
、、、减值、、
、、变动、、、盘点、、
、、折旧等资产业务。。资产业务过程在资产卡片中自动归档，，
，，形成资产履历记录
。
。。。融入创新性的资产展示模式
，，，，资产电子地图
、
、、楼栋地图展示资产分布情况，，支持两种地图的穿透查询。。。。

辅助单位物资管理，，
，实现物资收发存全过程记录与管理
。
。。。实时库存预警，
，避免重要物资短缺。
。
。集中库与部门库之间的物资分发、、、各仓库之间物资调拨
、、
、周期性物资盘点
，，
，让物资管理清晰有序。
。。

10.绩效管理

以年度预算项目为基础，，，通过对年度预算项目绩效申报、、、绩效跟踪、、、
、绩效评价、、绩效报告最终形成绩效项目看板，，实现预算项目绩效模块全周期管理。。

五
、、、、整体应用价值

促进单位廉政体系建设，，，加速政府转型
。。。

通过建设内部控制管理系统与审批办公系统融合的统一平台，，实现内部控制工作成果电子化
、、、可视化的全方位展示。。

降低经济风险，，保障资金安全。。
通过对风险处理和内控工作的统一流程管理，，，实现内控风险自动识别、、
、、预警与处置。。业务申请前置、
、、真实完整的审批意见、、、、实时监控的预算执行
，
，为领导决策提供依据，
，提高资金使用效率。。
。。

初始动议、、、、决策留痕、、、过程监审、
、、结果查究。。
。
。

预算资金使用全过程监督，，项目申报至绩效评价全流程管控，，通过信息化手段贯彻决策权、、执行权和监督权三权分离的审批流程机制，，，充分发挥内控的制衡原理和流程控制，，，有效防范舞弊和预防腐败。。。

规范单位内部控制机制，，，，规避行权风险。
。。

通过单位层面对内控制度、
、、、规范的统一策略管理，，业务层面对内控经济业务的统一数据管理、、
、
、对内控风险的统一监控
，，，不断推进由“人治”向“机制”转化
，，，提升管理高度
，，
，保护单位队伍。
。。。

统一集成
、、
、、资源共享、
、、打破信息孤岛，，，，提升办事效率。。。。

按照《规范》要求将单位层面和业务层面活动统一在一个系统平台之中，，消除经济活动信息沟通障碍，
，，
，打破界限。。帮助疾控中心不断梳理与完善经济活动管理制度，，，实现预算
、、、收支、、采购、、
、资产、、
、项目库合同、、、、科研课题
、、、
、培训管理等各经济业务内部控制工作全环节
、、全流程内控管理。
。。。