体系不健全、、、预控不到位、、、制度不完善、、、、应用不全面
内控制度业务管理流程全覆盖,,,,打造内控合规一体化平台
制度建设
基础与保障
合规风险
合规事件
合规报告
合规考核
合规评价
文化建设
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贯彻落实国家内控、、风险、、合规相关要求,健全完善内控制度体系,,,制定内部控制管理规定、、、、内部控制评价管理办法、、、、全面风险管理办法等制度,,保证企业业务流程及管理规范化,,,形成内控制度业务管理流程全覆盖。。
根据合规风险指标控制机制,,,,全闭环管理合规风险上报-确认-处理-核实-归档全过程,,分类呈现合规风险,,,用红、、橙、、、、绿三种颜色区分不同等级风险,,便于分级别跟进处理合规风险。。。。
设置事件上报统一入口,,,进行合规事件上报及违规事件举报,,,支持实名或匿名方式的上报。。。事件上报后,,,自动流转至相关责任部门处置,,形成上报-处置-整改-归档全周期闭环管理。。。。
合规事务负责人依据合规风险隐患、、、、合规事件处置、、、、风险应对评估等事项,,,,向规定主体进行定期或不定期合规报告发送,,,相关报告可一键生成合规报告文档,,,便于领导了解合规管理全貌。。。。
通过调用合规考核指标,,,,分别对职能部门、、、分子公司、、员工进行合规考核,,,对应部门、、、人员可自动读取考核指标,,,考核后合规考评情况将自动归档形成考核台账。。
对规章制度、、、业务流程、、组织或个人进行定期或不定期合规评价,,,,提供评价依据、、、、支持文件及资料。。。通过分析并呈现不符合原因,,,,为评价对象开展合规整改参考提供依据。。。。
全面管理纠纷案件、、、、律师律所、、、知识产权及法律文化建设,,打造个性化管理门户,,,,提供统一工作入口。。。标准化、、、、规范化开展企业法律事务管理,,,,实时跟踪事务处理进度,,,,全面管控企业知识产权,,,有效防范法律风险,,,完整沉淀法律信息及资源,,为企业打造专属法务管理平台。。。。

聚焦角色关注重点,,,个性化呈现业务重点,,便于快速查看和跟进。。。。全面管控合同从签订前准备、、起草、、、、格式规范到合同审批、、、签章、、履约、、、变更、、归档全流程,,,解决合同签订不规范、、审批效率低、、、履约跟踪难、、归档不完整低问题,,全面提升合同管理效率。。。

全面梳理组织经营管理过程中的合规风险,,构建统一、、、全面的关键预警指标及信息展示平台,,,,纰漏合规、、法务、、、、合同等风险数据,,以数据、、、、图表等多种形式进行风险直观预警,,集中展示关键预警指标及报表信息,,,,为组织有效防控风险及决策分析提供有效依据。。。

整合监督资源、、共享监督成果、、、提升监督质效

从“风险、、内控、、合规”等单独进行规划变为统筹整体规划,,,便于企业对未来持续提升大监督能力的总目标、、、阶段性目标、、工作任务、、时间表作出前瞻性安排。。。

在体系整合过程中,,企业可以将原有“合规、、、、风险、、、内控、、、法务”等职能按需进行部门整合,,减少跨部门沟通与协同,,明确治理机构对部门的职责要求。。。。

将原来并行存在的各自流程进行合并和串接,,,,形成贯业务工作的一条管理流程,,明确流程节点上的责任部门和输入输出。。。。

将业务体系内职能的工作成果进行共享,,此外,,,,具体实施过程中涉及的管理标准和工作表单进行优化设计,,,,包括评价标准、、、工作底稿等。。。。

信息化建设统一规划、、统一实施,,,明确业务数据的关联关系,,,,通过系统落地工作成果,,,,各业务之间成果共享,,,,信息共享,,,,提升协同效率。。。
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